2023年湖南PT视讯循环科技有限公司矿产供应链尽职视察报告
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宣布时间：2024-06-15
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作者：PT视讯循环
一、公司信息
湖南PT视讯循环科技有限公司建设于2008年，为PT视讯子公司。湖南PT视讯循环科技有限公司（以下简称“湖南PT视讯”）聚焦接纳、资源与质料三大营业板块。作为宁德时代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南PT视讯打造了上下游优势互补的电池全工业链循环系统，成为国际顶级汽车企业相助同伴。通过独创的定向循环DRT焦点手艺系统，在全球废旧电池接纳领域率先破解了“废物还原”的行业性难题。作为中国的国家标准制订单位，湖南PT视讯已成为中国动力电池接纳处置惩罚全流程的手艺标杆。
报告涵盖时间段：2023年1月1日至2023年12月31日
报告宣布时间：2024年6月
评估摘要：
a. 上一次现场评估日期（不适用，未开展认证）
b. 近期果真宣布的评估摘要报告概述或链接（不适用）
撰写依据：
中国五矿化工收支口商会（CCCMC）：《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》
中国五矿化工收支口商会（CCCMC）：《钴冶炼厂供应链尽责治理标准》
经济相助与生长组织（OECD）：《关于来自受冲突影响和高危害区域的矿产的认真任供应链尽责治理指南》
二、供应链尽责治理实践
第一步：建设完善的供应链尽责治理系统
1、公司供应链政策
湖南PT视讯严酷遵守并完全遵从《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》，《钴冶炼厂供应链尽责治理标准》与经济相助与生长组织(OECD)《冲突地区和高危害地区的矿产资源供应链尽责治理指南》的要求，对矿产供应链举行严酷的尽责视察治理。公司将镍、锰、锂、钴等要害矿产纳入认真任矿产治理领域，确保供应链的透明度和可一连性，相关政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）普遍撒播，可于公司网站/sustainable-development查阅。
2、公司尽责治理系统架构
公司级常设治理机构：供应链尽责治理委员会，统筹矿产供应链合规性与可一连生长，焦点职能包括焦点职能包括制订并更新供应链尽责治理政策 ；监视供应链危害评估与应对步伐执行 ；协调跨部分协作，确保信息透明与流程闭环。
部分职能
采购中心：认真供应商准入，对供应商举行配景视察（KYS），通过供应商资料，对镍、钴、锰、锂质料的原产地和运输途经地举行 CAHRAs 识别 ；按期更新并绘制镍、钴、锰、锂供应链地图 ；对供应商举行危害评估，实时向供应商反响识别到的供应链尽责危害问题，催促着实时举行整改 ；网络羁系链文件，并凭证识别到的危害举行危害缓解（文件审核和现场审核） ；吸收并处置惩罚供应链尽责治理申诉问题 ；与供应链尽责治理利益相关方举行联络，与上下游举行相同 ；体例并宣布供应链尽责治理年度报告。
质量中心：认真质料的品质验收，对镍、钴、锰、锂质料举行质料识别，纪录入厂各批次镍、钴、锰、锂质料对应的供应商信息，监视检测厂内爆发的所有批次号。
营销中心：认真吸收客户对供应链尽责治理的信息和要求
制造中心：认真盘算物料平衡及质料损失率，认真生产投料纪录的挂号和治理
妄想与物流中心：认真镍、钴、锰料入厂的批次分派，质料和产品的存放治理（包括入库产品标识、隔离及防护事情），按期做好盘货事情，确保账、物相符。
人力资源中心：内部培训与宣贯：通过新员工培训、年度复训、专题培训等方法，向员工转达公司供应链政策、治理流程和危害信息，生涯培训纪录至员工档案至少10年。
法务中心：审核条约中的尽责治理相关条款，处置惩罚供应商合规问题，加入制订公司供应链尽责治理执法战略，提防执法危害。
总裁办：认真供应链尽责治理评审
企业生长中心：统筹并监视可一连生长治理系统-认真任供应链尽责治理各营业� ？楦飨钍虑橐涣裙逃杏每�。
审计中心：认真商业行贿和职务犯法、公正竞争、反腐倡廉、条约协议等合规危害识别。
财经中心：认真评估和治理与现金生意有关的危害，确保使用现金采购质料时都辅以可供核实的单证。
管控和透明度系统
公司供应链团队网络原质料产地、矿山等羁系链信息。
公司建设了内部管控系统，如金属物料监控治理划定，明确了关于每一个批次的来料举行检测、纪录以及溯源，同时实验内部盘货制度，按期监测投入与产出。
公司宣布了《认真任矿产资源供应链的尽责治理政策》、《供应链可一连生长治理政策》，并在内部周全推行落实。同时，公司起劲向供应链上游供应商转达最新供应链政策与采购要求，将这些要害内容纳入与矿产供应商所签署的条约及协议之中。
供应商选择与审核
在供应商选择与审核历程中，着重关注从高危害地区采购行为的责任推行情形，确保不会从受冲突和高危害区域采购冲突物料。我们严酷评估供应商在高危害地区获取原质料时，是否遵照《中国认真任矿产供应链尽责治理指南》，《钴冶炼厂供应链尽责治理标准》与经济相助与生长组织(OECD)《冲突地区和高危害地区的矿产资源供应链尽责治理指南》的要求指南，包括但不限于包管外地劳工权益、维护社区生长利益、确� Ｇ樾慰梢涣缘确矫�。通过KYS视察等机制，确保从高危害地区采购的每一批劣货物，都切合公司关于认真任采购的严酷要求，以规避潜在的品德、执法及运营危害，维护公司供应链的稳固性与可一连性。
培训与意识提升
公司注重提升员工对矿产供应链尽责视察治理的熟悉和手艺，按期组织内部培训，约请行业专家解说最新政策、标准和最佳实践。培训内容涵盖冲突矿产识别、供应商危害评估、合规性审核等方面，旨在提高员工的专业素养和责恣意识，确保公司政策获得有用执行。
申诉机制
湖南PT视讯建设了申诉机制并宣布于公司的网站（/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/383.html）。湖南PT视讯勉励利益相关方对公司有关矿产供应链尽责治理提出建议、意见或申诉，您可通过邮箱举行申诉（申诉吸收邮箱为：kcxfz@brunp.com.cn），湖南PT视讯将凭证申诉内容，组织调研与剖析申诉问题，对申诉的处置惩罚意见与相关方充分相同，并允许将对提供建议、意见或申诉者的信息严酷保密。任何有关我们矿产供应链尽责治理相关的不满或建议，都可以通过以上途径向我们反响，我们将实时剖析、核查和处置惩罚，并反响相关处置惩罚效果。
治理评审：
频次：每年一次
上一次审核日期：2024年3月20日
审核情形说明：
评审涵盖镍钴锰锂从受冲突及高危害区域采购的全流程，包括供应商选择、采购条约、原质料跨境运输、货物验收以及供应商关系治理等要害环节。
经由评审发明，公司在镍钴锰锂针对受冲突及高危害区域的尽责视察系统建设与运行方面取得了一定效果，但也袒露出诸多问题与缺乏。针对评审中发明的问题，公司应起劲接纳有用刷新步伐，一连完善尽责视察系统，提升公司在受冲突及高危害区域认真任采购方面的能力与水平。同时，公司应亲近关注行业动态、区域时势转变以及执律例则更新，实时调解和优化针对受冲突及高危害区域的认真任采购战略，确保公司供应链在重大情形下的稳固与可一连生长。
针对评审中发明的问题，我们已制订了详细的刷新妄想，包括增强对供应商的审核力度，一连优化镍钴锰锂尽责治理系统，确保整个供应链的可一连与认真任采购。
纪录保存系统
公司要求与尽职视察妄想相关的所有纪录至少生涯十年，要求准确使用并清静存储在PT视讯在线公司数据库中。
第二步：供应链危害的识别和评估
公司设有《治理识别受冲突和高危害区域（CAHRAs）流程》来识别供应链中的危害，公司引用以下资源确认CAHRAs：
海德堡冲突晴雨表
全球治理指标（Worldwide Governance Indicators）
人类生长指数（Human Development Index）
多德-弗兰克法案（Dodd-Frank Act）
欧盟受冲突和高危害地区清单（EU CAHRAs List）
联合国、美国、欧盟、供应商/湖南PT视讯等所在国制裁名单
参考其供应链政策和外部资源，公司已制订确定CAHRAs的标准和基准指标。一旦发明供应商保存违规行为或潜在危害，公司将连忙接纳步伐，制订危害缓释战略，包括继续开展商业、暂时中止或终止与供应商相助等，以确保供应链的合规性和可一连性。
公司设计了《治理供应链尽责视察KYS&KYC信息网络流程》，供应商已完成并交回KYS表格，并依据《治理供应链尽责视察危害评估流程》展危害评估，比照CAHRAs和内部采购要求审查所网络的所有信息。公司要求供应商提交自身及其上游各级企业供应链（直至初级矿物）的相关文件，确保能够相识生意泉源、运输蹊径以及原产地。关于确定为“高危害”的质料和供应链，公司开展了增强型尽职视察。这包括：
a. 网络更多受冲突影响和高危害地区资料，包括外地政府披露的文件、媒体报道、NGO 报告等。
b. 供应链羁系链资料网络，包括矿山－出口港的出口、运输、清关文件等。
c. 通过质料追溯工具纪录所有质料批次从矿山－工厂的羁系链信息。
d. 绘制供应链地图，包括运输商、清关公司、运输蹊径等。
e. 对高危害区域供应商实验桌面评估或实地危害评估并形成报告纪录。
2023年危害识别和睁开历程中，我司发明有矿产触发示警信号，矿产泉源于冲突频发与高危害并存的地区。因未开展实地评估，因此无法确定物料是否触发OECD附录二危害，但一直在推进上游供应商去完成自力的第三方审核。
第三步：对识别的危害制订并实验应对政策
公司凭证《治理供应链尽责视察危害缓解流程》对危害实验管控：
公司危害缓解战略有：
在整个降低可权衡危害的历程中继续开展商业 ；
在一直降低可权衡危害的同时暂时中止商业 ；
在危害缓解失败，或企业有理由以为危害缓解步伐不可行或无法接受的情形下，终止与供应商的相助。
制订危害缓释妄想：
基于已识别的危害，与供应商一起制订危害缓解步伐及妄想，与各利益相关方举行探讨，就危害治理妄想中可权衡的危害缓解战略告竣一致意见，并汇报供应链认真人对治理妄想及缓解战略举行审批。
实验危害缓释妄想：
按妄想实验危害缓解步伐，并准时反响缓解情形，包括：缓解后的羁系链举证资料;第三方审核报告或认证证书;其它刷新资料
评估危害缓解效果:
凭证既定的计齐整连跟踪监测危害缓解妄想的实验情形和希望，凭证危害缓解效果按期完成危害评估，同时将效果发给供应链认真人、供应商及相关方。
2023年识别到的矿业的危害，接纳的步伐是在整个降低可权衡危害的历程中继续开展商业，同时起劲推动上游合规，监视上游是否凭证妄想在推进RMAP的认证。
第四步：自力第三方评估与审核
无。
第五步：对供应链危害治理历程和效果举行报告
湖南PT视讯供应链尽责治理报告的宣布周期为至少每年一次，公司网站上传了尽责治理相关文件资料，可在官网/查阅 ；有关社会责任、矿产供应链尽责治理相关信息及事情动态都宣布在网站，供相关方参考、讨论。
我们真挚接待各利益相关方对我司认真任矿产尽责治理事情提出建议。湖南PT视讯在完善自身系统建设的同时，会一直增强与上下游企业相同，向行业机构学习，起劲加入行业聚会及论坛、协会，与相关方分享和报告供应链尽责治理的希望，并呼吁行业相关方能配合行动起来最先尽责治理，配合建设更为一连康健的供应链。
湖南PT视讯循环科技有限公司
2024年6月15日
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